CA Indosuez Wealth Europe

Banque d'investissement & financement

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Senior compliance officer (assunzione tramite banca leonardo-indosuez wm group) m/f H/F

16 novembre Italy, milano CDI

La figura sarà inserita nel team Compliance di Banca Leonardo, banca privata leader nell’attività di Wealth Management che opera in Italia e Svizzera e che dal 3 maggio 2018 è stata acquisita dal Gruppo Indosuez Wealth Management.
In tale stimolante contesto di integrazione, la persona si interfaccerà contestualmente con i professionisti Compliance di Banca Leonardo e di CA Indosuez Wealth (Europe) Italy branch, oltre che con altri interlocutori ad ogni livello nelle due organizzazioni.
Lavorando a stretto contatto con l’Head of Compliance, la mission principale della risorsa sarà da un lato quella di assicurare l’identificazione e il presidio dei rischi di non conformità della Banca attraverso attività di monitoraggio e controlli su clienti e transazioni, e dall’altro fornire assistenza, consulenza, pareri e approvazioni al management e alle linee di business.
Di seguito una lista non esaustiva di attività previste dal ruolo:
-contribuire alla prevenzione e al monitoraggio dei rischi di non conformità: esprimere pareri con riferimento a clienti e transazioni con profili di rischio diversi
fornire consulenza alla direzione e raccomandare soluzioni per gestire situazioni ad alto rischio
-definire, implementare e tenere aggiornate le procedure relative agli standard di conformità (risk-mapping ed effettuazione di controlli sull'applicazione dei regolamenti al fine di implementare il compliance control plan)
-implementare le policy di Gruppo controllandone la conformità rispetto alle norme in vigore e adeguando le procedure alle nuove disposizioni emanate delle autorità
-presidiare la normativa relativa ai servizi di investimento
presidiare i rischi degli strumenti finanziari collocati alla clientela e più in generale delle operazioni di mercato
-fornire consulenza in materia di sicurezza finanziaria (prevenzione del riciclaggio di denaro, lotta al finanziamento del terrorismo, KYC)
-supportare l'analisi KYC per clienti sensibili (approvazione clienti ad alto rischio e revisione periodica)
-garantire l’applicazione tempestiva e coerente delle leggi, dei regolamenti e delle linee guida in ambito KYC / AML / CTF / Sanctions
-supportare l’Head of Compliance nel mantenere le relazioni con le autorità istituzionali (es.
Banca d’Italia, CONSOB) per quanto riguarda temi di regolamentazione,  monitoraggio delle operazioni di mercato e Financial Security
-fornire la propria esperienza per migliorare gli strumenti di monitoraggio AML / CTF e Sanctions
-fornire la propria expertise nell’implementazione della direttiva MiFID II
-formare i collaboratori della Banca in materia di Compliance e Financial Security
-partecipare a riunioni e comitati
-sostenere Head Office nella gestione locale dei conflitti (conformità del personale con obblighi professionali, prevenzione dei conflitti di interesse)
-dare il proprio contributo nel progetto di fusione tra le due realtà del gruppo IWM in Italia

Esperienza pregressa di almeno 7 anni consolidata in ambito legal/compliance in un'istituzione finanziaria

Diploma di Laurea